बीएच-डीजी सिस्टेमैटिक ट्रेडिंग एलएलपी। कंपनी के दस्तावेजों की सूची। बीएच-डीजी सिस्टेमैटिक ट्रेडिंग एलएलपी के बारे में अधिक जानकारी प्राप्त करें। हमारी वेबसाइट बीएच-डीजी सिस्टेमैटिक ट्रेडिंग एलएलपी से संबंधित अन्य उपलब्ध दस्तावेजों को देखना संभव बनाती है। कंपनी हाउस में कंपनी द्वारा जमा किए गए दस्तावेज इन दस्तावेजों में लेखा, वार्षिक रिटर्न, निदेशक की नियुक्तियां, निदेशक के इस्तीफे, प्रशासन और परिसमापन की घटनाएं, पंजीकृत कार्यालय परिवर्तन, कार्रवाई बंद हो सकती है, शुल्क और अधिक हो सकता है। संयुक्त प्रतिलिपि 25 06 तक पूरा किया गया है 15. फुल खातों को 31 से 12 तक कर दिया गया। 13. यूएनआई रिटर्न 25 06 तक बनाया गया है। एलएलपी सदस्य एसएपीएनल रेड्यू 01 06 2014 के परिवर्तन में हैं। एलएलपी सदस्य नियुक्ति की गई है स्टीफन रेड्यू एपॉइंटमेंट टर्मिनेटेड, एलएलपी सदस्य रॉबर्ट हल्लीमन। यूएन टू यूनेशन 25 06 13. फुल एट्स 31 31 12 तक बनायीं। 12. एडिटर एसजीएल। यू.एन. ए. वापस 25 06 12. एलएलपी सदस्य एस। रॉयर्ट जॉन टिमोथी हल्लीमन 08 10 2010. एलएलपी सदस्य एस परिवर्तन विशेष एमआर इयून डोरन 16 06 2011. पूर्ण खाता 31 12 तक किया गया 11. 11. एलएलपी सदस्य नियुक्त किए गए एमआर इआन डोरान अनन्यल रिटन ने 25 06 11 पीएनआई नाम से डीजी सिस्टेमैटिक ट्रेडिंग एलएलपी सर्टिफिकेट जारी किया। 27 06 11. फॉर्म टाइप सीईआरटीएम एमएम तिथि 2011 06 27 बाल दस्तावेज। दस्तावेज टाइप एननोटेशन दिनांक 2011 06 27 प्रपत्र प्रकार एलएलएनएम 01 दस्तावेज विवरण उसी दिन नाम बदलना कार्डिफ़। डैकेंट कंपनी के 30 9 10 तक किए गए कोट्स 10.Curext 30 से 2011 2011 से 31 12 2011. 30 06 2011 से प्रीविशो 2011 30 09 2010.LLP सदस्य नियुक्त ROBERRT HILLMAN. LLP सदस्य नियुक्त स्टीफन जेम्स WATKINS. CORPORATE एलएलपी सदस्य नियुक्त महानिदेशक व्यवस्थित होल्डिंग्स LIMITED. APPOINTMENT समाप्त, एलएलपी सदस्य Throgmorton प्रत्याशियों LLP. APPOINTMENT समाप्त, एलएलपी सदस्य Throgmorton निदेशकों LLP. LLP सदस्य नियुक्त एमआर डेविड माइकल ग्रॉन्टोनपैनी नाम बदलकर डीजी सिस्टेमैटिक एसेट मैनेजमेंट एलएलपी प्रमाण पत्र 29 9 10 पर उठाया गया। 10.प्रपत्र प्रकार सीईआरटीएम एमईटी 2010 09 2 9 बाल दस्तावेज। दस्तावेज का प्रकार एननोटेशन दिनांक 2010 09 29 फॉर्म टाइप एलएलएनएम 01 ड्यूकाइम एनटी विवरण समान दिन नाम परिवर्तन कार्डिफ़फ़ीनी नाम बदल गया बीएचडीजी एसेट प्रबंधन एलएलपी प्रमाण पत्र 07 07 पर जारी 10.प्रारूप प्रकार सीईआरटीएम एमईटी 2010 09 07 बाल दस्तावेज। दस्तावेज़ प्रकार एननोटेशन दिनांक 2010 09 07 प्रपत्र प्रकार LLNM01 दस्तावेज़ विवरण नामित परिवर्तन बीएचडीजी अससेट प्रबंधन एलएलपीएनआई नाम बदल गया डीजी अससेट प्रबंधन एलएलपी प्रमाण पत्र 03 08 10. फॉम्र टाइप सीईआरटीएम एमईटी 2010 08 03 बाल दस्तावेज। दस्तावेज प्रकार एननोटेशन दिनांक 2010 08 03 प्रपत्र प्रकार एलएलएनएम 01 दस्तावेज विवरण नाम परिवर्तनित डीजी एसेट मैनेजमेंट एलएलपी.इनकोपोरेशन दस्तावेज प्रमाणन अनुमोदन के बारे में जानें। कंपनी दस्तावेज जो कि जोड़ा गया है हमारी घड़ी का लाभ उठाएं यह कंपनी निशुल्क निशुल्क देती है और सूचनाएं सीधे आपके इनबॉक्स में भेज दी जाती हैं जब भी इस वेबसाइट पर एक नया दस्तावेज़ दिखाई देता है या यदि उनका विवरण बदल जाता है, तो आपको तत्काल इन परिवर्तनों के बारे में सूचित किया जाएगा इन पर नजर रखने के लिए परिवर्तन, आपको केवल इस कंपनी के निर्देशक और बोर्ड के सदस्यों को देखने पर क्लिक करना है। डीजी सिस्टेमैटिक होल्ड आईएनजीएस लिमिटेड के वर्तमान एलएलपीडीएमईएम, 2010 10 08 22 ग्रेनेलिस स्ट्रीट सेंट होलीर जेई 4 8 पीएक्स, जर्सी चैनल आईलैंड्स। आईआईएएन डोरान चालू एलएलपीडीएमईएम, 2011 06 16 3 आरडी फ्लोर 10 ग्रॉवर्सर स्ट्रीट लंदन वाई 1 के 4 क्यूब इंग्लैंड. स्टेनफैनल रेड्यू एलएलएमएमएम, 2014 03 10 3 आरडी फ्लोर 10 ग्रॉवरनर स्ट्रीट लंदन W1K 4QB इंग्लैंड। फ्रैंट जॉन तिमोथी हल्लीमन एलएलएमपीएमई, 2010 10 08 - 2013 12 31 3 आरडी फर्श 10 ग्रॉवर्सर स्ट्रीट लंदन W1K 4QB बीएच-डीजी सिस्टेमैटिक ट्रेडिंग एलएलपीवेलथ इन्वेस्टमेंट्स लिमिटेड के पास इंग्लैंड के इस्तीफा दे दिया गया - 4 फर्श रीडिंग ब्रिज हाउस, जॉर्ज स्ट्रीट, रीडिंग , बर्कशेयर, इंग्लैंड, आरजी 1 8 एलएस। डीईडीएस कैपिटल इन्वेस्टमेंट्स लिमिटेड - 4TH मंजिल, रीडिंग ब्रिज हाउस, जॉर्ज स्ट्रीट, रीडिंग, बर्कशेयर, आरजी 1 8 एलएस एनजीएमएन लिमिटेड - 4 एफ फोर रेडिंग ब्रिज हाउस, जॉर्ज स्ट्रीट, रीडिंग, बर्कशेयर, आरजी 1 8 एलएस. एआरसी- ओपी लिमिटेड - जेम्स कॉपर क्रेस्टन रीडिंग ब्रिज हाउस, 8 वीं फ्लोर साउथ, रीडिंग, इंग्लैंड, आरजी 1 8 एलएस। विजिम यूके लिमिटेड - 4 डी फर्श, ब्रिज हाउस गियर स्ट्रीट पढ़ना, रीडिंग, बर्कशेयर, आरजी 1 8 एलएस. बल्बोर्न एसेट मैनेजमेन्ट लिमिटेड - 4 एफ फोर रेडिंग ब्रिज हाउस, जॉर्ज स्ट्रीट, रीडिंग, बर्कशेयर, इंग्लैंड, आरजी 1 8 एलएस। टोरक्वियल क्लार्क प्राइवेशनल कनेक्शन्स लिमिटेड - 6 वीं मंजिल रीडिंग ब्रिज, जॉर्ज स्ट्रीट, रीडिंग, बर्कशेयर, आरजी 1 8 एलएस। स्ट्रेटेकिक वैल्यू पार्टर्स यूके होल्डिंग्स लिमिटेड - 4 एफ फ्लोर रीडिंग ब्रिज हाउस, जॉर्ज स्ट्रीट, रीडिंग, बर्कशेयर, आरजी 1 8 एलएस. एगलनमॉन्ट पार्टनर्स I लिमिटेड - 4TH फर्श, ब्रिज हाउस, जॉयज स्ट्रीट, रीडिंग, आरजी 1 8 एलएस. एडीसी थेरेपीईस सर्विसेज यूके लिमिटेड - 4 डी फर्श, ब्रिज हाउस गियर स्ट्रीट, रीडिंग, बरकेरी , आरजी 1 8 एलएस। एसीसी क्रेडिट लिमिटेड - जेम्स कॉपर क्रेस्टन 8 वी फ्लोर साउथ, रीडिंग ब्रिज हाउस, रीडिंग, इंग्लैंड, आरजी 1 8 एलएस. प्रो बोनो बायो एंटरप्रेनेर लिमिटेड - 4 डी फर्श, ब्रिज हाउस, जॉर्ज स्ट्रीट, रीडिंग, बर्कशेयर, आरजी 1 8 एलएस. बेल्स्पेनी लिमिटेड - 6 वीं मंजिल रीडिंग ब्रिज हाउस, जॉर्ज स्ट्रीट, रीडिंग, आरजी 1 8 एलएस। कैपिटल प्रोफेशनल लिमिटेड - 6 वीं मंजिल रीडिंग ब्रिज, जॉर्ज स्ट्रीट, रीडिंग, आरजी 1 8 एलएस। सीमित देयता भागीदारी बीएच-डीजी सिस्टेमैटिक ट्रेडिंग के बारे में जानकारी एलएलपी सूचना उद्देश्यों के लिए तैयार किया गया है केवल इसका इरादा नहीं है और न ही यह कानूनी सलाह का गठन नहीं है यह आधिकारिक कंपनी के रजिस्टर द्वारा प्रदान की गई सार्वजनिक सूचना है। पिछले अपडेट की तारीख 2015 09 06 डेटा पुनः लोड करें। यह व्यापार समझौता इस समझौते को बनाया गया है पर्मल एसेट मैनेजमेंट एलएलसी के प्रबंधक और मैनेजर मैनेज पार्टनर्स इक्विटी ट्रस्ट, ट्रस्ट, की मैरीलैंड वैधानिक ट्रस्ट की एक श्रृंखला, पर्माल वैकल्पिक चुनिंदा फंड कोष के तहत निवेश प्रबंधक के रूप में पंजीकृत एक मैरीलैंड वैधानिक ट्रस्ट के तहत और के बीच 26 दिसंबर, 2013 1 9 40 के निवेश कंपनी अधिनियम, 1 9 40 अधिनियम में संशोधन, और बीएच-डीजी सिस्टमैटिक ट्रेडिंग एलएलपी, एक अंग्रेजी सीमित देयता भागीदारी जो व्यापारी है। WHEREAS, प्रबंधक को ट्रस्ट द्वारा व्यापार, निवेश सलाहकार, प्रबंधन, और प्रशासनिक प्रदान करने के लिए बनाए रखा गया है निधि के संबंध में ट्रस्ट को सेवाएं, चाहे वह सीधे या एक या एक से अधिक उप-एजेंसियों या कमोडिटी ट्रेडिंग सलाहकारों की सेवाओं के माध्यम से। WHEREAS, ट्रस्ट की संपत्ति के ऐसे हिस्से के संबंध में ट्रस्ट को कुछ कमोडिटी ट्रेडिंग सलाहकार सेवाएं प्रदान करने के लिए व्यापारी को शामिल करना चाहता है, जैसा कि आवंटित भाग में समय-समय पर व्यापारी को आवंटित किया जाएगा और व्यापारी ऐसी सेवाएं प्रस्तुत करने के लिए तैयार है इसके बाद नियम और शर्तों के बारे में और निर्धारित करें। वाहर्स, व्यापारी को कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन सीएफटीसी के साथ कमोडिटी ट्रेडिंग सलाहकार सीटीए के रूप में पंजीकृत किया गया है और वह राष्ट्रीय फ्यूचर्स एसोसिएशन एनएफए और। हायरस का सदस्य है, व्यापारी को सीटीए के रूप में काम करना होगा। आवंटित भाग के संबंध में निधि। इस प्रकार, यहां दिए गए वादों और आपसी वाचाओं को ध्यान में रखते हुए, यहां पार्टियों के बीच इस प्रकार सहमति है कि 1। ट्रस्ट और प्रबंधक के बीच प्रबंधन समझौते के अनुसार फंड के लिए प्रबंधन समझौते के संबंध में, प्रबंधक इसके द्वारा निधि को आवंटित भाग के संबंध में सीटीए के रूप में कार्य करने के लिए नियुक्त करता है। अवधि और इस समझौते में उल्लिखित शर्तों पर ट्रेडर इस तरह की नियुक्ति स्वीकार करता है और मुआवजे के लिए उपलब्ध कराए गए सेवाओं के लिए निर्धारित सेवाओं को प्रस्तुत करने के लिए सहमत है .2 प्रबंधक को व्यापारी को सभी समय के साथ पूरी तरह से सूचित किया जाना चाहिए आवंटित भाग के संबंध में निधि के स्वामित्व वाले नीचे दिए गए या अन्य स्वीकार्य निवेशों के अनुसार कमोडिटी हितों के लिए, इसकी उपलब्ध धनराशि, या निवेश के लिए उपलब्ध हो, और आम तौर पर फंड के मामलों की स्थिति के संबंध में आवंटित भाग प्रबंधक को फंड के मामलों के संबंध में ऐसे अन्य दस्तावेजों और सूचनाओं के साथ व्यापारी को प्रस्तुत करना होगा जैसा कि व्यापारी समय-समय पर उचित अनुरोध कर सकता है। 3. प्रबंधक को किसी भी समय या किसी भी सभी फंड को पुनः निर्दिष्ट करने का अधिकार होगा इस समझौते के अनुसार व्यापारी से परिसंपत्तियां या दूर रहें, यदि प्रबंधक इस तरह के आवंटन या पुनर्वित्त को उचित मानता है। कर्तव्यों, जिम्मेदारियों और व्यापारी के प्राधिकरण बोर्ड और प्रबंधक के ट्रस्ट के बोर्ड के निरीक्षण के अधीन, वायदा अनुबंध सहित वायदा हितों के संबंध में सलाह, प्रबंधन और पर्यवेक्षण के साथ, आवंटित भाग के संबंध में व्यापारी नियमित रूप से निधि प्रदान करेगा, पर विकल्प फ्यूचर कंट्रैक्ट्स, फॉरवर्ड कॉन्ट्रैक्ट्स, फ्यूचर्स या स्पॉट लेनदेन या कमोडिटीज, स्वैप और स्वैपमेंट्स जैसे अन्य विदेशी मुद्रा वस्तु हितों, कॉमोडिटी रुचर्स, नकद या अमेरिकी सरकारी प्रतिभूतियों, जैसा कि अनुमत है, और फंड के साथ आवंटित भाग के लिए एक सतत निवेश कार्यक्रम प्रस्तुत करेगा निवेश के उद्देश्यों, रणनीतियों, नीतियों और प्रतिबंधों के अनुसार, जैसा कि फंड के वर्तमान प्रॉस्पेक्टस में बताया गया है और अतिरिक्त सूचना के विवरण साई व्यापारी, आवंटित भाग के संबंध में, समय-समय पर तय करेगा कि कमोडिटी हितों या अन्य अनुमेय निवेश क्या होगा खरीदे गए, रखे गए, बेचे गए या विलय किए गए फंड और एलो का क्या भाग श्रेणीबद्ध भाग विभिन्न कमोडिटी हितों या अन्य स्वीकार्य निवेशों में आयोजित किया जाएगा, जिसमें निधि निवेश करती है और निवेश के निष्पादन सहित उन निर्णयों को लागू करेगा, जो कि ट्रस्ट के घोषणापत्र के प्रावधानों के अधीन होते हैं, जैसा कि प्रदान किया गया है व्यापारी को सामूहिक रूप से, शासी दस्तावेज, 1 9 40 अधिनियम, कमोडिटी एक्सचेंज एक्ट सीईए, किसी भी 1 9 40 अधिनियम की छूट, और लागू नियमों और विनियमों के तहत, जो प्रतिभूति और विनिमय आयोग एसईसी और सीएफटीसी और व्याख्यात्मक एसईसी कर्मचारियों और सीएफटीसी कर्मचारियों द्वारा जारी किए गए मार्गदर्शन, और किसी भी अन्य लागू संघीय और राज्य कानून, निवेश के उद्देश्यों, नीतियों और निधि के प्रतिबंध, जो ऊपर ट्रेडर को दिए गए हैं, और बोर्ड द्वारा अपनाई गई किसी भी अन्य विशिष्ट नीति या प्रबंधक और व्यापारी को बताया गया है, साथ ही साथ प्रबंधक के निर्देश और निर्देश व्यापारी को अधिकृत किया जाता है डी ट्रस्ट के एजेंट के रूप में आवंटित भाग के संबंध में निधि के संरक्षक को कस्टोडियन और किसी भी फंड उप-संरक्षक या प्रधान दलाल को कमोडिटी हितों या अन्य स्वीकार्य निवेश और लेनदेन के संबंध में नकदी के भुगतान के वितरण के निर्देश या फंड के खाते के लिए नकद मार्जिन कॉल निधि के लिए ट्रांस्डर के निवेश निर्धारकों के अनुसार ट्रस्ट की ओर से ऑर्डर करेगा या तो सीधे जारीकर्ता के साथ या किसी दलाल या डीलर, विदेशी मुद्रा डीलर, वायदा आयोग व्यापारी या इसके द्वारा चुनी गईं अन्य फंड इस तरह के लेनदेन में एक प्रमुख के रूप में कार्य करेगा बोर्ड यहां नीतियों और प्रक्रियाओं को अपनाने कर सकता है जो निधि के पोर्टफोलियो लेनदेन के निष्पादन के बारे में ट्रेडर्स प्राधिकरण को संशोधित और प्रतिबंधित कर सकता है। समझौतों, वाद्ययंत्र और दस्तावेज इस समझौते के तहत इसके द्वारा किए गए सेवाओं के संबंध में ये शामिल हो सकते हैं; यूट की सीमा, ब्रोकरेज समझौतों, समझौतों को समाशोधन, खाता प्रलेखन, वायदा और विकल्प समझौतों, स्वैप समझौतों, अन्य निवेश संबंधी समझौतों, और किसी भी अन्य समझौतों, दस्तावेजों या उपकरण के व्यापारी को इस समझौते के तहत अपने कर्तव्यों का पालन करने में उचित या वांछनीय हैं। पूर्वगामी, प्रबंधक या ट्रस्ट को फंड की प्रमुख ब्रोकरेज और कस्टोडियन व्यवस्था स्थापित करने के लिए जिम्मेदार होगा जब तक कि प्रबंधक द्वारा अधिसूचित नहीं किया जायेगा, तब तक व्यापारी किसी भी संपार्श्विक और मार्जिन आवश्यकताओं को लागू प्रतिपक्षों के लिए आवश्यक और प्रबंधन के लिए जुड़ा हुआ आवंटित भाग, यदि कोई हो, और कस्टोडियन के मानक प्रथाओं के अनुसार आवंटित भाग के संबंध में ऐसे हिरासत खातों पर सामंजस्य प्रक्रियाओं को निष्पादित करेगा और प्रबंधक के समक्ष अनुरोधों पर अनुरोध के अनुसार इस तरह के सुलहों के बारे में जानकारी प्रदान करेगा। व्यापारी और प्रबंधक वें ई ट्रेडर एक स्वतंत्र ठेकेदार होगा और ट्रस्ट, फंड या प्रबंधक को किसी भी तरह से कार्य करने या उसका प्रतिनिधित्व करने का कोई अधिकार नहीं होगा या अन्यथा ट्रस्ट, एजेंट या प्रबंधक के एजेंट को इस समझौते में स्पष्ट रूप से अधिकृत किए जाने के अलावा समझा जाएगा या ट्रस्ट, प्रबंधक और व्यापारी ट्रस्ट द्वारा किसी अन्य लेखन में, समय-समय पर, पूर्वगामी से संबंधित व्यापारी को बोर्ड के प्रस्ताव प्रदान कर सकते हैं। ख व्यापारी इस बात से सहमत हैं कि परामर्श, परामर्श और प्रबंधन सेवाएं अन्य कमोडिटी ब्याज ट्रेडिंग खातों और संस्थाओं को प्रदान करने में, यह सभी खातों के न्यायसंगत उपचार को प्राप्त करने के अपने सर्वोत्तम प्रयासों का उपयोग करेगा और सभी के लिए उचित और उचित व्यवस्था के प्रवेश का उपयोग करेगा खातों, ट्रेडर्स की नीतियों और प्रक्रियाओं और फंड या प्रबंधक की नीतियों, प्रक्रियाओं और निर्देशों के अलावा, फंड में लागू होने वाले किसी भी कानूनी और विनियामक सीमाओं को ध्यान में रखते हुए, व्यापारी और आगे निश्चित रूप से लगाए गए पद सीमा के बारे में जागरूक होने को सहमत हैं सीएफ़टीसी या लागू अनुबंध बाज़ार द्वारा कमोडिटी ब्याज अनुबंध, यदि इस समझौते की अवधि के दौरान किसी भी समय, व्यापारी को सीएफटीसी या विनिमय लागू करने के प्रयोजनों के लिए किसी अन्य व्यक्ति के पदों के साथ फंड की कमोडिटी ब्याज पदों को एकत्र करना आवश्यक है अटकलें लगाई गई स्थिति सीमाएं, व्यापारी को तुरंत सूचित किया जाएगा कि अगर आवंटित भाग की स्थिति में शामिल किया गया है एक सकल राशि जो लागू सट्टा स्थिति सीमा से अधिक है यदि किसी भी कमोडिटी इंटरेस्ट अनुबंध में सट्टा स्थिति की सीमाएं पहुंच गई हैं, तो व्यापारी ट्रेडिंग निर्देशों को फंड के खाते में और उसके अन्य खातों को उचित और सद्भाव प्रयास में संशोधित करेगा ताकि वह उचित हो सभी खातों का इलाज सी व्यापारी का मानना है कि निधि को फंड के एक या अधिक पूर्ण स्वामित्व वाली सहायक कंपनियों की स्थापना कर सकती है, जिसके माध्यम से यह अपनी वस्तुओं के निवेश का सबसे महत्वपूर्ण हिस्सा या अन्य निवेश के प्रयोजनों के लिए निवेश कर सकता है घ इस समझौते के किसी भी अन्य प्रावधान के बावजूद, यह सहमति हुई है कि निधि के संबंध में किसी भी सीमा या प्रतिबंध पर निगरानी रखने के लिए व्यापारी को कोई जिम्मेदारी नहीं होगी, यह सहमति दे रहा है कि ऐसे सभी निगरानी प्रबंधक की जिम्मेदारी होगी या कुल मिलाकर 1 9 40 अधिनियम या अन्य लागू कानून के अलगाव की आवश्यकता इस बात पर सहमति हो रही है कि इस तरह के किसी भी अलगाव को प्रबंधक की जिम्मेदारी होगी, बशर्ते कि आवंटित भाग के संबंध में, व्यापारी मैं अपनी व्यापारिक गतिविधियों 1 9 40 अधिनियम और सीईए या प्रबंधक के किसी भी निर्देश, प्रतिबंध या नीतियों के संबंध में अलगाव और कवरेज आवश्यकताओं के अनुरूप, जैसा कि ऊपर वर्णित है और प्रबंधक के साथ ii शेयर, अनुरोध पर, ऐसी जानकारी जिसकी प्रबंधक को आवश्यकता होगी ऊपर मद मद के साथ अनुपालन प्रदर्शित करने के लिए और सेग्रे को संबोधित करने के लिए संपत्ति की पहचान करने में प्रबंधक को अनुरोध पर सहायता प्रदान करेगा गठबंधन आवश्यकताएं संदेह से बचाव के लिए, व्यापारी को 1 9 40 अधिनियम की धारा 18 से संबंधित संपत्ति के किसी भी भौतिक अलगाव के लिए निर्देश प्रदान करने की आवश्यकता नहीं होगी, कस्टोडियन को। ई प्रबंधक जब आवंटित भाग के व्यापारी के प्रबंधन से संबंधित व्यापारी को नीतियों, प्रक्रियाओं, प्रतिबंधों या शासी दस्तावेजों या संशोधनों या संशोधनों को प्रदान करता है, तो प्रबंधक अपने कार्यान्वयन के पहले संबंधित दस्तावेज़ प्रदान करेगा प्रबंधक परिस्थितियों के तहत उचित प्रयासों का उपयोग करने के लिए आवंटित भाग के रूप में अपना दत्तक ग्रहण करने के पहले अच्छे विश्वास में व्यापारी से परामर्श करें .5 प्रतिनिधि, व्यापारी इस समझौते के तहत अपने सभी कर्तव्यों को इस अनुबंध के तहत किसी एक प्रतिनिधि को प्रदान कर सकता है, हालांकि, कि मैं प्रबंधक को प्रबंधक को लिखित नोटिस प्रदान करता है और प्रबंधक को लिखित रूप में सहमति देता है, ii 1 9 40 अधिनियम या 1 9 40 के तहत निवेश सलाहकार अधिनियम, जैसा कोई संशोधन, या सलाहकार कर्तव्यों का कोई प्रतिनिधिमंडल निधि बोर्ड और या निधि शेयरधारकों की मंजूरी पर अनुशंसित, जैसा कि 1 9 40 अधिनियम की धारा 15 के अनुसार आवश्यक हो सकता है। और अन्यथा 1 9 40 अधिनियम के अनुरूप, iii फ़ंक्शन का प्रदर्शन करने वाला इकाई या तो सीईए के तहत सीटीए के रूप में पंजीकृत है और एनएफए का सदस्य है, या सीटीए के रूप में पंजीकरण से छूट या बाहर रखा गया है या कमोडिटी ट्रेडिंग सलाह प्रदान नहीं करता है iv कोई अतिरिक्त शुल्क नहीं है, इस तरह की सेवाओं के लिए फीस या अन्य मुआवजे का भुगतान किया जाएगा और न ही फंड और न ही प्रबंधक को ऐसे प्रतिनिधिमंडलों के परिणाम के रूप में किसी भी खर्च का सामना करना पड़ेगा, वैसे व्यापारी इसके द्वारा किसी भी परिवर्तन के प्रबंधक को सलाह देकर सहमत होंगे कि फंड में प्रकटीकरण ट्रेडर या किसी भी प्रतिनिधि द्वारा प्रदान किए गए फंड के पोर्टफोलियो प्रबंधकों से संबंधित बयान, और vi सभी समय पर ट्रेडर प्रबंधक, ट्रस्ट और ट्रेडर्स के कर्तव्यों, दायित्वों, जिम्मेदारियों, अभ्यावेदनों के लिए निधि के लिए जिम्मेदार रहता है, वारंटी, समझौते और क्षतिपूर्ति के बारे में चाहे इस बारे में चाहे व्यापारी नीचे दिए गए सेवाएं या किसी भी प्रतिनिधि द्वारा प्रदान किए जाएं। 6 रिकॉर्ड व्यापारी सहमत हैं कि यह इसके तहत सभी लागू कानूनों और प्रस्तावों के अनुसार अपनी सेवाओं से संबंधित रिकॉर्ड, 1 9 40 अधिनियम और सीएफटीसी नियम 4 7 सी 2 के तहत नियम 31 ए -1 और 31 ए -2 की आवश्यकताओं के अनुपालन सहित, ट्रेडर इस प्रकार से सहमत हैं कि ऐसा कोई भी रिकॉर्ड यह निधि के लिए निधि की संपत्ति है, और आगे फंड के अनुरोध पर इस तरह के किसी भी रिकॉर्ड को निधि के लिए तत्काल आत्मसमर्पण करने के लिए सहमत है कि बशर्ते कि व्यापारी ऐसी सभी पुस्तकों और रिकॉर्ड की प्रतियों की गुप्त प्रतियों के अधीन डुप्लिकेट प्रतियों को बरकरार रखे। यह समझौता 7 मूल्यांकन व्यापारी, बोर्ड द्वारा स्थापित प्रक्रियाओं के अनुसार और अग्रिम में ट्रेडर को प्रदान करेगा, जो समय-समय पर संशोधित किया जा सकता है, निर्धारित करने में फंड या ट्रस्ट, प्रबंधक या कस्टोडियन को सहायता प्रदान करता है या आवंटित भाग के किसी निवेश के मूल्य की पुष्टि करने के लिए जिसके लिए ट्रस्ट, प्रबंधक या कस्टोडियन व्यापारी से सहायता मांगता है या व्यापारी द्वारा समीक्षा के लिए इसकी पहचान करता है सिस्टंस में शामिल हैं लेकिन मैं केवल ट्रेडमार्क के एक या एक से अधिक कर्मचारियों तक पहुंच तक सीमित नहीं है, जो निवेश, व्यापार और मूल्यांकन के लिए किसी भी प्रासंगिक कारक हैं, जो कर्मचारियों को परामर्श के लिए उपलब्ध होगा जब ट्रस्ट की मूल्यांकन समिति , प्रबंधक या उसके सहयोगी, ट्रस्ट, प्रबंधक या कस्टोडियन के उचित अनुरोध पर, आवंटित भाग द्वारा आयोजित निवेशों के संबंध में, ii को ट्रस्ट, प्रबंधक या कस्टोडियन की मदद करने और दलाल डीलरों से ऑफर या उद्धरण प्राप्त करने के लिए आयोजित करता है। , बाजार निर्माताओं, मूल्यांकन एजेंटों, मूल्यांकनकर्ताओं या प्रतिपक्षों, ट्रस्ट, प्रबंधक या कस्टोडियन के अनुरोध पर ट्रेडर्स के प्रत्येक स्वतंत्र, मूल्य निर्धारण की पुष्टि और उचित मूल्यांकन के लिए सिफारिशों को प्रदान करना और मूल्यांकन के संबंध में पर्याप्त अभिलेखों और लिखित बैकअप जानकारी को बनाए रखना नीचे दी गई सहायता, और ट्रस्ट, प्रबंधक या फंड को ऐसी जानकारी प्रदान करना अनुरोध पर, ऐसे रिकॉर्ड्स के साथ, एक नकली प्रतिलिपि के व्यापारी के प्रतिधारण के अधीन निधि अभिलेखों के समक्ष माना जा रहा है, दलों का मानना है कि एक तरफ, और फंड के कस्टोडियन या रिकॉर्डेकिपिंग एजेंट, दूसरी ओर, अलग-अलग उपयोग कर सकते हैं मूल्य निर्धारण विक्रेताओं, जिसके परिणामस्वरूप वैल्यूएशन विसंगतियां हो सकती हैं। व्यापारी के अतिरिक्त ज़िम्मेदारियों को ट्रस्ट या प्रबंधक द्वारा और इस अनुबंध में निहित व्यापारी के दायित्वों और जिम्मेदारियों के दायरे के अनुसार, सम्मान के साथ, आवंटित भाग के लिए और पोर्टफोलियो प्रबंधन सेवाओं के व्यापारी के प्रावधानों के तहत, ट्रस्ट के संबंध में ट्रस्ट के संबंध में सर्बन्स-ऑक्स्ले अधिनियम के अनुपालन और नियमों और नियमों के तहत एसईसी द्वारा प्रख्यापित नियम और विनियमों के संबंध में ट्रस्ट और प्रबंधक को उचित सहायता प्रदान करें, और नियम 1 9 40 अधिनियम के तहत 38 ए -1 या सीईए के तहत किसी भी इसी तरह की आवश्यकता विशेष रूप से, ट्रेडमार्क मैं समय-समय पर प्रमाणित करने के लिए सहमत हूं ट्रस्ट के उचित अनुरोध, कि आवंटित भाग के संबंध में और पोर्टफोलियो प्रबंधन सेवाओं के व्यापारी के प्रावधानों के तहत, आवंटित भाग फंड के लिए लागू सभी संघीय प्रतिभूति कानूनों के अनुपालन में है, जैसा कि 1 9 40 के तहत नियम 38 ए-एल के लिए आवश्यक है ट्रस्ट या प्रबंधक द्वारा शेयरधारक, प्रॉक्सी स्टेटमेंट्स, मार्केटिंग सामग्री, बोर्ड सामग्री, पंजीकरण बयान या उसके अंश और ट्रॉडर को दिए गए अन्य दस्तावेज, जो फंड या व्यापारी से संबंधित हैं, को टिप्पणियां प्रदान करने के लिए एक समीक्षा मसौदा रिपोर्ट द्वारा अनुरोध किया गया है। समय-समय पर इस तरह के ड्राफ्ट पर, और सी ऐसी रिपोर्ट या अन्य दस्तावेजों में निहित व्यापारी या आवंटित भाग से संबंधित सूचना की सटीकता के अनुसार समय-समय पर प्रमाणपत्र या उप-प्रमाणपत्र प्रदान करना, iii व्यापारी या आवंटित भाग, निधि के शेयरधारकों के लिए ट्रस्ट या फंड द्वारा सभी आवधिक रिपोर्ट तैयार करने के लिए जरूरी उचित सहायता प्रदान करें और सभी रिपोर्ट और फाइलिंग को फंड के पंजीकरण और योग्यता बनाए रखने के लिए, या संघीय और राज्य प्रतिभूतियों और कर कानूनों के तहत निधि पर लागू अन्य विनियामक या कर संबंधी आवश्यकताओं को पूरा करने के लिए आवश्यक है और अनुरोध पर उचित पूर्व नोटिस, अनुपालन सहित लेखा परीक्षाओं के साथ सहयोग करें प्रबंधक, उसके सहयोगी या फंड के स्वतंत्र लेखा परीक्षकों या किसी भी ऐसे लेखापरीक्षकों द्वारा अनुरोधित और उचित पूर्व नोटिस पर किए गए लेखापरीक्षा, ट्रस्ट के मुख्य अनुपालन अधिकारी को अपने मुख्य अनुपालन अधिकारी या उसके उनके डिज़ाइन के प्रत्यक्ष अभिगम के साथ प्रदान करते हैं। अनुरोध, ट्रस्ट के मुख्य अनुपालन अधिकारी को ट्रेडर्स की सेवाओं से संबंधित आवधिक रिपोर्टों के साथ प्रदान करें और vii तुरंत किसी भी सामग्री अनुपालन मामलों के नोटिस प्रदान करें, या इससे जुड़ाव, जैसा कि धारा 8 सी द्वारा सीमित किया जा सकता है, व्यापारी, अपने खर्च पर, बोर्ड, ट्रस्ट के अधिकारियों और प्रबंधक और उसके सहयोगियों को सभी जानकारी प्रदान करेगा ट्रेडर्स की उचित रूप से उनके द्वारा अपेक्षित रूप से आवश्यक रिपोर्ट और नीचे व्यापारी के द्वारा उपलब्ध कराई गई सेवाओं से संबंधित व्यापारी को उचित रूप से उपलब्ध है। b व्यापारी को तैयार करना होगा और प्रबंधक, ट्रस्ट, और या बोर्ड को ऐसी रिपोर्ट, सांख्यिकीय डेटा और अन्य जानकारी इस तरह के रूप में और ऐसे अंतरालों पर प्रस्तुत करेंगे क्योंकि वे उचित रूप से अनुरोध कर सकते हैं कि व्यापारी भी प्रबंधक और बोर्ड ट्रस्ट, प्रबंधक और व्यापारी द्वारा पारस्परिक रूप से सहमति के रूप में, बोर्ड बैठकों में उपस्थिति सहित, या, ट्रस्ट के आपसी सुविधा पर, परिस्थितियों में उचित समय पर, और उसके पोर्टफोलियो प्रबंधकों और अन्य उपयुक्त कर्मियों के साथ उचित अग्रिम नोटिस के साथ , प्रबंधक, बोर्ड और व्यापारी, टेलिफोन या अन्य इलेक्ट्रॉनिक मीडिया द्वारा, निवेश नीतियों, प्रदर्शन और आवंटित भाग के प्रबंधन से संबंधित अन्य मामलों की समीक्षा के लिए। ग नीचे सेवाओं को प्रस्तुत करने में, व्यापारी किसी भी उप-सलाहकार या अन्य व्यापारी से मैं फंड को परामर्श नहीं करेंगे, ii ट्रस्ट के किसी भी अन्य फंड या iii किसी भी अन्य निवेश कंपनी को ट्रस्ट के कॉमोडिटी हितों में लेनदेन से संबंधित ट्रस्ट के साथ आम नियंत्रण में या अन्य अनुमेय निवेश इस पैराग्राफ को किसी भी संबद्ध व्यक्ति से कमोडिटी हितों या अन्य स्वीकार्य निवेशों में लेनदेन करने से परामर्श करने से व्यापारी को प्रतिबंधित करने के लिए नहीं माना जाएगा। व्यापारी इस खर्चे को सहन करेगा, और इस समझौते के तहत अपनी ज़िम्मेदारियों के संबंध में सभी जरूरी सेवाओं, सुविधाओं और कर्मियों को प्रस्तुत करेगा, विशेष रूप से संकेत के अलावा, निधि के बिना, बिना किसी सीमा के, ट्रस्ट के लिए जिम्मेदार नहीं होगा , सलाहकार शुल्क वितरण शुल्क ब्याज कर सरकारी फीस स्वैच्छिक आकलन और निवेश में सदस्यता के संबंध में किए गए अन्य खर्च संगठनों की संस्था लागत, दलाली कमीशन, लेनदेन शुल्क या शुल्क सहित लागत, यदि कोई भी खरीद या बिक्री के संबंध में है एस कमोडिटी हित या अन्य अनुज्ञेय निवेश और इसके संबंध में किसी भी हानि, संरक्षक, स्थानांतरण एजेंट, रजिस्ट्रार, स्वतंत्र मूल्य निर्धारण विक्रेताओं या अन्य एजेंटों के शुल्क और व्यय के साथ, निधि के शेयरों के जारी करने और मुक्ति या पुनर्खरीद से संबंधित कानूनी व्यय ऋण प्रतिबद्धता शुल्क का खर्च और सर्विसिंग शेयरधारक खाते लागू संघीय और राज्य कानून के तहत बिक्री के लिए फंड के पंजीकरण के योग्यता और योग्यता का खर्च तैयार करना, प्रिंट में सेट करना, प्रॉस्पेक्ट्स को प्रिंट करना और अतिरिक्त जानकारी के बयान और उसके बारे में कोई भी पूरक, रिपोर्ट, प्रॉक्सी बयान, नोटिस और फंड की शेयरधारकों के लिए डिविडेंड स्टेशनरी की लागत निधि वेबसाइट बोर्ड की बैठकों या किसी भी समिति की लागत, शेयरधारकों की बैठकों और बोर्ड बैठकों बोर्ड में ट्रेडर्स के कर्मियों की उपस्थिति और यात्रा की लागत के अलावा अन्य निधि की बैठकों की लागत फीस निधि लेखापरीक्षा शुल्क, अधिकारियों, कर्मचारियों के कर्मचारियों और कर्मचारियों के कर्मचारियों के कर्मचारियों के कर्मचारियों के कर्मचारियों के कर्मचारियों के कर्मचारियों के कर्मचारियों के कर्मचारियों के कर्मचारियों के कर्मचारियों के कर्मचारियों के खर्चों के अलावा, निधि के कर्मचारियों के खर्चों का खर्च और किसी भी निष्ठा बंधन और अन्य बीमा कवर पर प्रीमियम का हिस्सा। निधि और उसके अधिकारियों, बोर्ड के सदस्यों और कर्मचारियों को फंड के मुकदमेबाजी के खर्च और किसी भी गैर आवर्ती या असाधारण निधि के वाई व्ययों के रूप में उत्पन्न हो सकते हैं, जिनमें बिना सीमा के, कार्रवाई, सूट या कार्यवाही से संबंधित है, जिसमें फंड एक पार्टी और कानूनी दायित्व है, जिसके लिए निधि के संबंध में फंड के बोर्ड के सदस्यों और अधिकारियों को क्षतिपूर्ति हो सकती है न ट्रस्ट, फंड, प्रबंधक या उनके सहयोगियों या सहायक कंपनियाँ किसी भी विशेष बोर्ड की किसी खास बैठक या व्यापारी के प्राथमिक लाभ के लिए बुलाई हुई शेयरधारकों से जुड़े खर्चों के लिए जिम्मेदार होगी, लेकिन इसमें सीमित नहीं, कानूनी फीस एक प्रॉक्सी बयान या सूचना वक्तव्य और संबद्ध मेलिंग और लिकर लागत तैयार करना जब तक कि लिखित में सहमति नहीं है 9। बोर्ड के सदस्यों और अधिकारियों के मुआवजे बोर्ड, अधिकारी या ट्रस्ट के कर्मचारी या फंड के किसी भी सदस्य ट्रस्ट से प्राप्त करें या किसी भी वेतन को प्राप्त करें या बोर्ड, अधिकारी या कर्मचारी के ऐसे सदस्य के रूप में अन्य मुआवजे जब वह एक ही समय में एक निदेशक, अधिकारी या व्यापारी के कर्मचारी या किसी भी सहयोगी बोर्ड के नियुक्त कंपनी को छोड़कर, बोर्ड के अनुसार, यह पैराग्राफ बोर्ड के सदस्यों, कार्यकारी समिति के सदस्यों, सलाहकारों और अन्य व्यक्तियों के लिए लागू नहीं होगी जो कि ट्रेडर्स या किसी संबद्ध कंपनी के कर्मचारियों के नियमित सदस्य नहीं हैं। 10 क्षतिपूर्ति के रूप में मुआवजे के रूप में व्यापारी द्वारा की गई सेवाएं, प्रबंधक प्रत्येक महीने के आखिरी दिन के बाद 20 दिनों के भीतर, व्यापारी का भुगतान करेगा, शुल्क के पहले भुगतान में निर्धारित अनुसूची में निर्धारित वार्षिक दर पर दैनिक शुल्क की गणना की जाएगी। इस समझौते की प्रभावी तिथि के बाद महीने के अंत के बीस 20 दिनों के भीतर बनाया यदि यह समझौता किसी भी तारीख के रूप में समाप्त हो जाता है, तो महीने के आखिरी दिन न हो, ऐसी शुल्क का भुगतान महीने के अंत के बीस 20 दिनों के भीतर किया जाएगा समाप्ति का और इस महीने के लिए शुल्क उस महीने के औसत दैनिक शुद्ध परिसंपत्तियों के आधार पर होगा, आखिरकार उस समझौते के प्रभावी होने के लिए अंतिम दिन तक और इसके साथ ही एफ की औसत दैनिक शुद्ध संपत्ति सभी मामलों में केवल व्यावसायिक दिनों पर आधारित होगा और न्यू यॉर्क स्टॉक एक्सचेंज के कारोबार के नियमित रूप से बंद होने के समय या बोर्ड द्वारा निर्धारित किए जाने वाले अन्य समय के रूप में गणना की जाएगी .11 प्रतिनिधित्व, वारंटियों और करार व्यापारी एक व्यापारी का प्रतिनिधित्व करता है और यह वारंट करता है कि मुझे 1 9 40 अधिनियम, निवेश सलाहकार अधिनियम, 1 9 40 के सलाहकार अधिनियम या अन्य कानून, विनियमन या आदेश द्वारा इस समझौते पर विचार करने के लिए निषिद्ध नहीं है Ii एक सीटीए के रूप में पंजीकृत है और एनएफए iii के एक सदस्य से मुलाकात हुई है और जब तक यह समझौता प्रभाव में रहता है, किसी भी अन्य लागू संघीय या राज्य आवश्यकताओं, या किसी भी विनियामक या उद्योग के आत्म-नियामक एजेंसी की जरूरी आवश्यकता के लिए मिलने के लिए जारी रखना चाहते हैं आवंटित भाग के संबंध में लिखित नीतियों और प्रक्रियाओं को अपनाने सहित, इस समझौते के द्वारा विचारित सेवाओं को पूरा करने के लिए मिले, जो उचित रूप से डिजाइन किए गए हैं घ, संघीय प्रतिभूति कानूनों के उल्लंघन को रोकने के लिए, जैसा कि नियम 38 ए -1 में परिभाषित किया गया है, व्यापारी, उसके कर्मचारियों, अधिकारियों और एजेंटों द्वारा, और प्रबंधक, ट्रस्ट और फंड के साथ नीतियों और प्रक्रियाओं के साथ सभी सामग्रियों का पालन करेंगे उन्हें प्रदान किए गए आवंटित भाग के संबंध में iv को इस समझौते द्वारा विचारित सेवाओं में शामिल होने और निष्पादित करने का अधिकार है। इस समझौते और निष्पादन, वितरण और निष्पादन को अधिकृत करने के लिए सभी जरूरी कॉर्पोरेट कार्रवाई की है और विधिवत निष्पादित और वितरित की गई है। यह अनुबंध। बी व्यापारी तुरंत किसी भी घटना की घटना के ट्रस्ट और मैनेजर I को सूचित करेगा जो ट्रस्ट को एक निवेश कंपनी के निवेश सलाहकार के रूप में सेवा देने से अयोग्य घोषित करेगा, जो 1 9 40 अधिनियम या अन्य लागू कानून, नियम या विनियम के धारा 9 के अनुसार है। ii अगर व्यापारी को सेवा प्रदान की जाती है या अन्यथा कोई भी कार्यवाही, सूट, कार्यवाही, जांच या जांच, कानून या इक्विटी में, किसी भी अदालत से, सार्वजनिक बोर्ड या निकाय की कार्रवाई, निधि के मामलों से जुड़े या व्यापारी के नोटिस प्राप्त करता है किसी भी लंबित मुकदमेबाजी या प्रशासनिक कार्यवाही में शामिल है जो कि व्यापारी या उसके किसी भी वरिष्ठ प्रबंधन व्यक्ति या व्यापारी के अन्य कर्मियों को आवंटित भाग के प्रबंधन या संचालन में शामिल किया गया है, जो कि तुच्छ या निंदनीय मुकदमेबाजी जैसे तुच्छ या निंदनीय मुकदमेबाजी के अलावा, शामिल है। संदेह से बचाव, प्रतिभूतियों या अन्य वित्तीय कानून या विनियमन के तहत मुकदमेबाजी या किसी भी सरकारी प्राधिकारी या नियामक द्वारा लाया नहीं होगा और पूर्व जहां प्रबंधक के लिए इस तरह की कार्रवाई के नोटिस के व्यापारी का प्रावधान लागू कानून द्वारा मना किया जाता है Iii किसी भी तथ्य से संबंधित व्यापारी को ज्ञात या व्यापारी से संबंधित है या ट्रेंड में आवंटित भाग के निवेश रणनीतियों से संबंधित है एस प्रॉस्पेक्टस और या एसएआई के रूप में संशोधित और समय-समय पर फंड के बारे में, या किसी भी संशोधन या उसके पूरक के रूप में, लेकिन उसमें इसके बारे में खुलासा करने की आवश्यकता है, और व्यापारी के संबंध में या व्यापारी से संबंधित किसी भी वक्तव्य का, व्यापारी का निवेश strategies or the Trader s Allocated Portion contained therein that becomes untrue in any material respect iv of any change in the Trader s financial condition which would reasonably be expected to materially impact its abilities to perform its duties hereunder and of any reduction in the amount of coverage under the Trader s errors and omissions or professional liability insurance coverage and v of any change in its status as a registered CTA or member o f the NFA. c The Trader represents and warrants that it has adopted a written code of ethics complying with the requirements of Rule 17j-1 under the 1940 Act, will provide the Manager and the Board with a copy of such code of ethics, together with evidence of its adoption, and will provide copies of any future amendments thereto Upon request within forty-five days of the end of the last calendar quarter of each year that this Agreement is in effect, and as otherwise requested, the Chief Compliance Officer of the Trader or his her designee shall certify to the Manager that the Trader has complied with the requirements of Rule 17j-1 during the previous year and that there has been no material violation of the Trader s code of ethics or, if such a material violation has occurred, that appropriate action was taken in response to such violation Upon the reasonable written request of the Manager and subject to applicable law, the. Trader shall permit the Manager, its employees or officers or their agent s to examine the reports required to be made to the Trader by Rule 17j-1 c 1 and all other records relevant to the Trader s code of ethics The Trader shall use its best efforts to obtain consents from those individuals subject to its code of ethics to permit the Manager, its employees or officers or their agents to examine the reports required to be made to the Trader by Rule 17j-1 c 1 and all other records relevant to the Trader s code of ethics By entering into this Agreement, the Trader consents to the filing of its code of ethics as an exhibit to the Trust s registration statement, as may be required by law or regulation. d The commodity trading advisor disclosure document of the Trader where it is legally obligated to produce or has produced such a disclosure document or is required to deliver such document by law or regulation and any other information relating to the Trader, its businesses, principals, and past performance record in accordance with paragraph 11 i below that has been requested by the Manager or delivered to the Manager for use in the Fund s registration statement and other regulatory filings, sales and advertising materials, Board materials, and to assist the Fund, the Manager and their affiliates as part of their compliance programs is current, accurate and complete in all material respects as at the date it is provided and is in compliance with all applicable laws, rules and regulations, including Part 4 of the CFTC regulations, and the Trader will provide the Manager with updated or amended copies of any such materials. e The Trader will promptly notify the Trust and the Manager if there is, or there is expected to be, any assignment of this Agreement or change of control of the Trader within the meaning of the 1940 Act, and if there is, or there is expected to be, any changes in the key personnel who are either the portfolio manager s of the Allocated Portion or senior management of the Trader The Trader agrees to bear all reasonable expenses of the Trust, if any, arising out of an assignment by, or change in control of, the Trader. f The Trader agrees to maintain a commercially reasonable level of errors and omissions or professional liability insurance coverage from an insurance company that has an A M Best rating of at least A VII or better. g The Trader agrees to the use of its name, trademark, trade device, service mark, symbol or any abbreviation, contraction or simulation collectively, Trademarks thereof in the Trust s and the Fund s disclosure documents and shareholder communications The Manager or its affiliates will not use Trademarks in advertising, sales literature and similar communications without the Trader s express consent unless the format of any of the foregoing has been previously approved by the Trader The Manager or its affiliates will not use the name Brevan Howard Capital Management L P or Brevan Howard group of companies in advertising, sales literature, and the Fund s disclosure documents, shareholder communications and similar communications without the express consent of the Trader on behalf of itself and its affiliates unless the format of any of the foregoing has previously been so approved or unless required to do so by applicable law or regulation The Trader agrees that neither it, nor any of i ts affiliates, will knowingly in any way refer directly or indirectly to its relationship with the Trust, the Fund, the Manager or any of their respective affiliates or subsidiaries without the express prior written consent of the Manager or its designee, which consent shall not be unreasonably withheld, except as required by rule, regulation or upon the request of a governmental authority. However, the Trader may use the performance of the Allocated Portion in its track record and composite performance The Trader is hereby granted the right to identify the Trust, Fund and Fund subsidiary as a client in the Trader s publicly disclosed client lists until this Agreement is terminated and may disclose the aggregate amount of assets under management with respect to the Allocated Portion Nevertheless, the Trader may not refer to any other sub-adviser or trading adviser to the Fund without express written permission. h The Trader shall not use the name or any tradename, trademark, trade device, service mark, symbol or any abbreviation, contraction or simulation thereof of the Manager, the name Legg Mason, the Trust, the Fund or any of their affiliates or subsidiaries Fund Parties in Trader s or its affiliate s marketing materials unless it first receives prior written approval of the appropriate party It is understood that the name of each party to this Agreement, and any derivatives thereof or logos associated with that name, the name Legg Mason, the name of the Fund, the name Brevan Howard Intellectual Property , is the exclusive and valuable property of the party or entity in question and their respective affiliates, and that each other party has the right to use such names pursuant to the relationship created by, and in accordance with the terms of, this Agreement only so long as this Agreement shall continue in effect Upon termination of this Agreement, Fund Parties and the Trader the shall fo rthwith cease to use the other parties Intellectual Property, except for rights of the Fund Parties to continue to use the Licensed Marks during a ninety-day adjustment period after such termination, for one year with respect to the Fund s prospectus and Statement of Additional Information, as supplemented, and as may be required by applicable laws, rules and regulations For the avoidance of doubt, nothing in this Agreement shall be construed as granting to any party any right, title or interest in Intellectual Property, other than the right to use the Intellectual Property in accordance with this Agreement. i The Trader agrees to provide any and all material composite performance information, records and supporting documentation which may exclude the names of individual clients or accounts of the Trader about accounts the Trader manages, if appropriate, which are relevant to the Allocated Portion and that have investment objectives, policies, and strategies substantially similar to those employed by the Trader in managing the Allocated Portion that may be reasonably necessary, under applicable laws, to allow the Fund or its agent to present information concerning the Trader s prior performance in the Prospectus and the SAI of the Fund and any permissible reports and materials prepared by the Fund or its agent.12 Representations and Warranties of the Manager The Manager represents and warrants that it i is registered as an investment adviser under the Advisers Act and will continue to be so registered for so long as this Agreement remains in effect ii is not prohibited by the 1940 Act, the Advisers Act or other law, regulation or order from performing the services contemplated by this Agreement iii the Trust is an accredited investor as that term is defined in Rule 501 of Regulation D promulgated under the Securities Act of 1933, as amended, and a qualified eligible person as that term is defined in CFTC Regulation 4 7 a iv the Fund is an eligible contract participant as that term is defined in Section 1 a 18 of the CEA v has reviewed the requirements for registration as a commodity pool operator a CPO under the CEA and is either registered as a CPO and a member of the NFA or is relying on an exemption or exclusion from registration as a commodity pool operator or has made a permissible delegation of its duties and responsibilities as a CPO to another entity vi has the authority to. enter into and perform the services contemplated by this Agreement vii has taken all necessary corporate action to authorize the execution, delivery and performance of this Agreement viii ha s duly executed and delivered this Agreement and this Agreement has been approved in accordance with the requirements of the 1940 Act.13 Confidentiality No party to this Agreement will disclose or use any records or information obtained pursuant to this Agreement in any manner whatsoever except as expressly authorized in this Agreement or, with respect to the Trader, as may reasonably be required to execute transactions on behalf of the Fund or, with respect to the Manager or its affiliates , as may reasonably be required to provide its services to the Fund The parties will keep confidential any non-public information obtained directly as a result of this service relationship provided that a the Manager may make any disclosure to its affiliates, the Trust, the Fund, the disinterested Board members or their legal advisors or auditors or other service providers to the Fund including, without limitation, any prospective or current prime broker, broker-dealer, accounting agent, compliance services provider, administrator or sub-administrator and the agents, employees, brokers, dealers or banks selling Fund shares, service providers, subsidiaries, parents, affiliates or divisions of the foregoing , as the Manager may reasonably determine necessary in its sole discretion for the purposes of the management or operation of the Fund provided those recipients of information are subject to customary confidentiality duties or obligations for their respective relationships to U S registered investment companies which obligations, without limitation, may be fiduciary or professional in nature , and b the Trader may make disclosures to its affiliates, Brevan Howard Asset Management LLP, Brevan Howard Investment Holdings Limited, Brevan Howard Hong Kong Limited any other member of the Brevan Howard group and London Diversified Fund Management LLP, as the Trader may reasonably determine necessary to perform the services contemplated herein in their sole discretion provided that no s uch information may be used for any trading or investment purpose unrelated to management of the Fund Notwithstanding the foregoing, any party may disclose such non-public information if a such information is or hereafter otherwise is known by the receiving party or has been disclosed to the receiving party by a third party not known by the receiving party to be under an obligation of confidentiality to the party whose information has been disclosed, or such information has been disclosed publicly other than through a breach of this Agreement or otherwise becomes ascertainable from public or published information or trade sources, b if such disclosure is required by applicable federal, state or other law or regulation, c if such disclosure is required or requested by regulatory authorities or judicial process, d to the extent such disclosure is reasonably required by auditors, compliance consultants or attorneys of the party or of the Trust, Fund, the disinterested Board members or aff iliates of the Manager in connection with the performance of their professional services, or e as may otherwise be contemplated by this Agreement The Trader shall not disclose information regarding characteristics of the Fund or Allocated Portion, trading history, portfolio holdings, performance information or any other related information to any third party, except in compliance with the Trust s policies on disclosure of portfolio holdings or as required by applicable law or regulation Notwithstanding the foregoing, the Manager shall take all commercially reasonable measures to prevent the Trust excluding the disinterested Board members , the Fund and any subsidiary of the Fund from disclosing any information regarding the Allocated Portion s portfolio holdings or position information which is not otherwise publicly available to any third party except a where such disclosure is reasonably necessary for the management or operation of the Fund and such recipients are subject to customar y confidentiality duties or obligations for their respective. relationships to U S registered investment companies which obligations, without limitation, may be fiduciary or professional in nature provided that, for purposes of this paragraph, the disinterested Board members shall be considered recipients under this clause a or b with respect to i brokers, dealers, futures commission merchants and prime brokers providing clearing, securities lending, execution or similar services to the Fund, ii banks, brokers, dealers and other intermediaries selling Fund shares, and iii fund ratings organizations, proxy voting services and fund publication services, provided that for each of b i , ii or iii the Trader has given its prior written consent, such consent not to be unreasonably withheld or c as required by applicable law, regulation or court order For the avoidance of doubt, any Delegatee shall be subject to the same confidentiality obligations as the Trader.14 Indemnification a Except as may otherwise be provided by the 1940 Act, any other federal securities law or the CEA, neither the Trader nor any of its officers, members or employees its Affiliates shall be liable for any losses, claims, damages, liabilities or litigation including reasonable legal and other expenses Losses incurred or suffered by the Manager or the Trust as a result of any act or omission of the Trader or its Affiliates with respect to the Fund, except that nothing in this Agreement shall operate or purport to operate in any way to exculpate, waive or limit the liability of the Trader or its Affiliates for, and the Trader shall indemnify and hold harmless the Trust, the Manager, all affiliated persons thereof within the meaning of Section 2 a 3 of the 1940 Act, other than persons or other entities who are affiliates solely by reason of ownership of shares of the Fund and all controlling persons as described in Section 15 of the Securities Act of 1933, as amended 1933 Act collectively, Manager Ind emnitees against, any and all Losses to which any of the Manager Indemnitees may become subject under the CEA, the 1933 Act, the 1940 Act, the Advisers Act, or under any other statute, or common law or otherwise arising out of or based on i any willful misconduct, bad faith, reckless disregard or gross negligence of the Trader in the performance of any of its duties or obligations hereunder, ii any Losses accruing to the extent, if any, caused by or based upon the Trader s misrepresentations, omissions or breach of any representation or warranty in this Agreement or iii any untrue statement of a material fact contained in the Prospectus and or SAI, proxy materials, reports, advertisements, sales literature, or other materials pertaining to the Fund or the omission to state therein a material fact known to the Trader which was required to be stated therein or necessary to make the statements therein not misleading, if such statement or omission was made in reliance upon information furn ished to the Manager Indemnitees by the Trader Indemnitees as defined below for use therein through the Trader or its officers, employees or other persons designated by the Trader Notwithstanding the foregoing, the Trader shall not indemnify the Manager Indemnitees pursuant to ii above for any breach by the Trader of any representation or warranty that it will comply with the policies and procedures of the Manager, Trust and the Fund with respect to the Allocated Portion in so far as such policies and procedures relate to trade errors unless otherwise separately expressly agreed to by the Trader in writing For the avoidance of doubt, the foregoing sentence shall not limit any other remedies that the Manager, the Trust or the Fund may have at law or equity for such breach. b Except as may otherwise be provided by the 1940 Act, any other federal securities law or the CEA, the Manager Indemnitees and the Trust shall not be liable for any Losses incurred or suffered by the Trader as a result of any act or omission of the Manager with respect to the Fund, except that nothing in this Agreement shall operate or purport to operate in any way to exculpate, waive or limit the liability of the Manager or the Manager Indemnitees. for, and the Manager shall indemnify and hold harmless the Trader, all affiliated persons thereof within the meaning of Section 2 a 3 of the 1940 Act, other than persons or other entities who are affiliates solely by reason of ownership of shares of the Fund and all controlling persons as described in Section 15 of the 1933 Act collectively, Trader Indemnitees against, any and all Losses to which any of the Trader Indemnitees may become subject under the CEA, the 1933 Act, the 1940 Act, the Advisers Act, or under any other statute, at commo n law or otherwise arising out of or based on i any willful misconduct, bad faith, reckless disregard or gross negligence of the Manager in the performance of any of its duties or obligations hereunder, ii any Losses accruing to the extent, if any, caused by or based upon the Manager s misrepresentations, omissions or breach of any representation or warranty in this Agreement or iii any untrue statement of a material fact contained in the Prospectus and or SAI, proxy materials, reports, advertisements, sales literature, or other materials pertaining to the Fund or the omission to state therein a material fact known to the Manager that was required to be stated therein or necessary to make the statements therein not misleading, unless such statement or omission was made in reliance upon information furnished to the Manager Indemnitees by the Trader Indemnitees. c Promptly after receipt of notice of any action, arbitration, claim, demand, dispute, investigation, lawsuit or other proceeding each a Proceeding by a party seeking to be indemnified under Section 14 a or 14 b the Indemnified Party , the Indemnified Party will, if a claim in respect thereof is to be made against a party against whom indemnification is sought under Section 14 a or 14 b the Indemnifying Party notify the Indemnifying Party in writing of the commencement of such Proceeding provided that, the failure to so notify the Indemnifying Party in the absence of a showing of actual prejudice shall not relieve the Indemnifying Party from any indemnification liability which it may have to the Indemnified Party The Indemnifying Party shall have the right to assume control of the defense of the Proceeding by giving written notice to the Indemnified Party within 10 days of receiving notice of the Proceeding or such shorter period as is required to respond to the Proceeding , and the In demnified Party shall cooperate fully in the defense of the Proceeding No Indemnifying Party shall be liable under this section for any settlement of any Proceeding entered into without its consent with respect to which indemnity may be sought hereunder, nor shall any Indemnifying Party enter into any settlement other than a purely monetary no admission settlement without the consent of the Indemnified Party.15 Other Business Nothing in this Agreement shall limit or restrict the right of any member, partner whether limited or general , manager, director, officer, employee or Delegatee of the Trader to engage in any other business or to devote his time and attention in part to the management or other aspects of any other business, whether of a similar nature or a dissimilar nature, nor to limit or restrict the right of the Trader or Delegatee to engage in any other business or to render services of any kind, including investment advisory and management services, to any other fund, firm, individual or association The Trader may give advice or take action with respect to other investment entities that it manages that differs from the advice given with respect to the Allocated Portion.16 Certain Definitions For the purposes of this Agreement, the Fund s net assets shall be determined as provided in the Fund s then-current Prospectus and SAI and the terms assignment, interested person, and majority of the outstanding voting securities shall have the meanings given to them by Section 2 a of the 1940 Act, subject to such exemptions, modifications and interpretations as may be granted by the SEC by any rule, regulation or order.17 Term This Agreement will become effective with respect to the Fund on the date set forth opposite the Fund s name on Schedule A annexed hereto, provided that it shall have been approved by the Trust s Board and, if so required by the 1940 Act, by the shareholders of the Fund in accordance with the requirements of the 1940 Act and, unless sooner te rminated as provided herein, will continue in effect through December 26, 2015 Thereafter, if not terminated, this Agreement shall continue in effect with respect to the Fund, so long as such continuance is specifically approved at least annually i by the Board or ii by a vote of a majority of the outstanding voting securities of the Fund, provided that in either event the continuance is also approved by a majority of the Board members who are not interested persons of any party to this Agreement, by vote cast in person at a meeting called for the purpose of voting on such approval.18 Termination This Agreement may be terminated at any time, without the payment of any penalty, by i the Board of Trustees, including a majority of the Independent Trustees, by the vote of a majority of the outstanding voting securities of the Fund, on sixty 60 days prior written notice to the Manager and the Trader, ii the Manager on sixty 60 days prior written notice to the Trader, or iii the Trader on ni nety 90 days prior written notice to the Manager and the Trust This Agreement will automatically terminate, without the payment of any penalty, i in the event of its assignment, ii in the event the Management Agreement between the Manager and the Trust is assigned or terminates for any other reason, or iii if the Trader ceases to be authorized and regulated by the UK Financial Conduct Authority or any successor body thereto and is otherwise legally ineligible to serve as Trader, provided that the Trader has taken all necessary steps to inform the Manager at the earliest possible date and Trader has used best efforts to make provisions for transition services as legally permitted This Agreement will also terminate upon written notice to the other party that the other party is in material breach of this Agreement, unless the other party in material breach of this Agreement cures such breach to the reasonable satisfaction of the party alleging the breach within thirty 30 days after writte n notice Upon termination in accordance with this clause 18, the rights and obligations of the parties under this Agreement shall terminate and be of no future effect, except that paragraphs 13 and 14 and obligations that have accrued and are outstanding as of the termination shall remain in full force and effect.19 Statutory Trust Matters The Trader agrees that for any claim by it against the Fund in connection with this Agreement or the services rendered under this Agreement, it shall look only to assets of the Fund for satisfaction and that it shall have no claim against the assets of any other series of the Trust.20 Amendment No provision of this Agreement may be changed, waived, discharged or terminated orally, but only by an instrument in writing signed by the party against which enforcement of the change, waiver, discharge or termination is sought, and no material amendment of the Agreement shall be effective until approved, if so required by the 1940 Act, by vote of the holders of a majority of the Fund s outstanding voting securities.21 Miscellaneous This Agreement, and any supplemental terms contained on Annex I hereto, if applicable, embodies the entire agreement and understanding between the parties hereto, and supersedes all prior agreements and understandings relating to the subject matter hereof Should any part of this Agreement be held or made invalid by a court decision, statute, rule or otherwise, the remainder of this Agreement shall not be affected thereby This Agreement shall be binding on and shall inure to the benefit of the parties hereto and their respective successors Paragraph headings herein are for convenience only and are not a part of this Agreement This Agreement may be executed simultaneously in counterparts, each of which shall be deemed an original, but all of which together shall constitute one and the same instrument.22 Choice of Law This Agreement shall be construed and the provisions thereof interpreted under and in accordance with the laws of the State of New York.23 Third Party Beneficiary The Trust on behalf of the Fund is expressly made a third party beneficiary of this Agreement with respect to the obligations of the Trader provided in this Agreement to the same extent as if the Trust had been a party hereto.24 Notices Notices and other communications required or permitted under this Agreement shall be in writing, shall be deemed to be effectively delivered when actually received, and may be delivered by US mail first class, postage prepaid , by facsimile transmission, electronic mail, by hand or by commercial overnight delivery service, addressed as follows. signature page to follow. PURSUANT TO AN EXEMPTION FROM THE COMMODITY FUTURES TRADING COMMISSION IN CONNECTION WITH ACCOUNTS OF QUALIFIED ELIGIBLE PERSONS, THIS BROCHURE OR ACCOUNT DOCUMENT IS NOT REQUIRED TO BE, AND HAS NOT BEEN, FILED WITH THE COMMISSION THE COMMODITY FUTURES TRADING COMMISSION DOES NOT PASS UPON THE MERITS OF PARTICIPATING IN A TRADING PROGRAM OR UPON THE ADEQUACY OR ACCURACY OF COMMODITY TRADING ADVISOR DISCLOSURE CONSEQUENTLY, THE COMMODITY FUTURES TRADING COMMISSION HAS NOT REVIEWED OR APPROVED THIS TRADING PROGRAM OR THIS BROCHURE OR ACCOUNT DOCUMENT. IN WITNESS WHEREOF, the parties hereto have caused this Agreement to be executed by their officers thereunto duly authorizedmodity Trading Advisors CTAs provide advice and services related to trading and investment strategies utilizing futures contracts and options on futures contracts on a wide variety of physical goods such as agricultural products, forest products, metals, and energy, plus derivative contracts on financial instruments such as indices, bonds, and currencies Each CTA is characterized by its respective trading strategy and the markets it trades CTAs are regulated by the United States federal government through registration with the Commodity Futures Trading Commission CFTC and membership in the National Futures Association NFA. The CTA performance information presented on was prepared by Equinox Fund Management, LLC, based upon information provided by each respective manager of commodity futures and foreign currency trading programs tracked by Equinox Fund Management and its affiliates The CTA performance information does not contain opinion or analysis of Equinox Fund Management or any of its affiliates, and the completeness and accuracy of performance information reported to Equinox Fund Management cannot in all cases be independently verified Please note that the CTA performance may not be reflective of actual fund performance. select a manager. Beach Horizon LLP Horizon program C omposite. BH-DG Systematic Trading LLP Systematic Trading program. ii The Equinox Frontier Funds began investing indirectly in the Program on 1 April 2013 Accordingly, performance data from 1 April 2013 onwards represents the performance of the Equinox Frontier Funds indirect investment in the Program via the purchase of certain financial products from Deutsche Bank, AG, less certain fees and expenses incurred by the Equinox Frontier Funds in connection therewith. iii As a result of points i and ii above, the figure of 1 37 relating to performance in respect of the Program for the Year 2013 represents an amalgamation of the performance of a the Program from 1 January 2013 to 31 March 2013 and b the performance of Equinox Frontier Funds indirect investment in the Program from 1 April 2013 to 31 December 2013 Accordingly, no investors have received the exact monthly returns presented in respect of the year ending 31 December 2013.The contents of this website or document have been prepared by Equinox Fund Management, LLC The information, data and opinions contained in this document are for background purposes only, are not purported to be full or complete and no reliance should be placed on them No obligation is undertaken to update any information, data or material contained herein Any estimates may be subject to error and significant fluctuation, especially during periods of high market volatility or disruption Any estimates should be taken as in dicative values only and no reliance should be placed on them Estimated results, performance or achievements may differ materially from any actual results, performance or achievements Neither BH-DG nor any of its affiliates gives any guarantee, representation, warranty or undertaking, either express or implied, regarding and accepts no liability, responsibility or duty of care for, the accuracy, validity, timeliness or completeness of any such information, data or opinion or that it is suitable for any particular purpose or use or that it will be free from error In particular, BH-DG and their respective affiliates have not passed upon and take no responsibility for the accuracy or completeness of the performance data or other contents of this document or website or any representations made herein BH-DG disclaims any liability for any direct, indirect, consequential or other losses or damages, including loss of profits, incurred by you or by any third party that may arise from any relia nce on this document or website. Key personnel. David Gorton, CIO Mr Gorton is the CIO of BH-DG, which he established as a joint venture with Brevan Howard to pursue systematic trading strategies from October 2010 onwards Mr Gorton began his trading career at Chemical bank as a market maker in bonds and Forward Rate Agreements September 1986 September 1989 He then joined HSBC, subsequently becoming Executive VP and Chief Dealer in the US where he was responsible for all interest rate derivative trading, balance sheet management and proprietary trading in government bonds October 1989 June 1997 Mr Gorton then moved to Chase Manhattan to become CIO of a Chase investment fund and head of proprietary trading for the European Rates division July 1997 August 2002 In August 2002, he left JP Morgan to create London Diversified Fund Management LLP LDFM , which is authorised and regulated by the UK Financial Conduct Authority and registered with the CFTC as a Commodity Pool Operator Mr Gorton was instrumental in the formation and support of the systematic trading program at LDFM where he remains a partner and later BH-DG The systematic trading program has traded actively under his supervision from May 2006 to date. Iain Doran, COO Mr Doran is the Chief Operating Officer of BH-DG Mr Doran commenced his career at Chemical Bank in 1986 as a Business Manager for the foreign exchange and rates business During his career at Chemical Bank, and subsequently Chase Manhattan and JPMorgan, he managed a diverse range of significant projects such as the introduction of the Euro, and established a number of new businesses such as FX prime brokerage, and FX e-commerce In 1994, he developed the business plan and the operational legal infrastructure for the Chase investment fund of which David Gorton became CIO and was influential in the subsequent successful spin-out of London Diversified Fund Management LDFM in 2002 Mr Doran was then seconded as interim COO and interim CEO for two JPMorgan inv estments in e-commerce companies In 2006, following 20 years at the bank, Mr Doran took a career break before joining LDFM at the end of 2010 to oversee the creation of BH-DG and help with the implementation of related structural changes within LDFM where he remains a partner Iain became Chief Operating Officer of BH-DG in 2011 where he maintains responsibility for all aspects of business management and is a member of several key BH-DG investment committees Mr Doran holds a degree in Economics from Leicester University. Securities offered through Equinox Group Distributors, LLC, Member FINRA.47 Hulfish Street, Suite 510, Princeton, NJ 08542 1 877 837 0600.There are substantial risks and potential conflicts of interest associated with managed futures programs The success of an investment in such a program is dependent upon the ability of a commodity trading advisor CTA to identify profitable investment opportunities and successfully trade The identification of attractive trading opportun ities is difficult, requires skill, and involves a significant degree of uncertainty The high degree of leverage often obtainable in futures trading can work against you as well as for you, and can lead to large losses Returns generated from a CTA s trading, if any, may not adequately compensate you for the business and financial risks you assume You can lose all or a substantial amount of your investment Managed futures accounts may be subject to substantial charges for management and advisory fees It may be necessary for accounts that are subject to these charges to make substantial trading profits in order to avoid depletion or exhaustion of their assets CTAs may trade highly illiquid markets, or on foreign markets, and may not be able to close or offset positions immediately upon request You may have market exposure even after the CTA has a request for closure or liquidation. PAST PERFORMANCE IS NOT NECESSARILY INDICATIVE OF FUTURE RESULTS THERE IS RISK OF LOSS YOU CAN LOSE MONEY IN A MANAGED FUTURES PROGRAM. Copyright 2017, Equinox Fund Management All rights reserved.
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